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Z – LBC/FT – Formation dédiée au Secteur Financier (CSSF)

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1. Définitions 1 Quiz

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Contenu de la Leçon

2. Approche fondée sur le risque 2 Chapitres | 1 Quiz

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2.1. Comment identifier, évaluer et comprendre les risques ?

2.2. Comment gérer et atténuer les risques ?

3. Obligations de vigilance à l’égard de la clientèle 7 Chapitres | 1 Quiz

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0% Terminé 0/7 Etapes

3.1. Comment se déroule l’acceptation d’un nouveau client ?

3.2. A quel moment identifier et vérifier l’identité ?

3.3. Quelles sont les mesures standard d’identification et de vérification de l’identité ?

3.4. En quoi consiste l’obligation de conservation des documents et informations ?

3.5. Comment définir l’obligation de vigilance renforcée et simplifiée ?

3.6. Comment appliquer la vigilance constante ?

3.7. Quid en cas d’exécution des mesures de vigilance par des tiers ?

4. Obligations d’organisation interne adéquate 5 Chapitres | 1 Quiz

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0% Terminé 0/5 Etapes

4.1. Quelles sont les politique et procédures LBC/FT à mettre en place ?

4.2. Comment mettre en place un dispositif de surveillance des relations d’affaires et des transactions ?

4.3. Quels sont les rôles du responsable du respect et du responsable du contrôle du respect ?

4.4. Comment s’exerce le contrôle par l’audit interne ?

4.5. Comment se déroule l’embauche, la formation et la sensibilisation du personnel ?

5. Obligations de coopération avec les autorités 1 Quiz

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6. Le contrôle par une fonction de contrôle externe 1 Quiz

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7. Principales modifications apportées au cadre légal & réglementaire 1 Quiz

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